Lưu Ký Chứng Khoán TPS Có Phức Tạp Không? Cần Thủ Tục Gì?

Với những ai đã từng tìm hiểu hay tham gia đầu tư chứng khoán thì chắc chắn thuật ngữ “lưu ký chứng khoán” không còn xa lạ. Nói đơn giản hơn, lưu ký chứng khoán là một trong những điều kiện cần và đủ để có thể tham gia giao dịch chứng khoán bằng cách ký hợp đồng mở tài khoản tại các thành viên lưu ký.

TVC giới thiệu Chứng Khoán Tiên Phong

Lưu ký chứng khoán là tất cả những hoạt động bao gồm: nhận ký gửi, bảo quản an toàn trên hệ thống lưu ký TPS thực hiện, chuyển giao ghi nhận sở hữu chứng khoán nhằm đảm bảo đầy đủ các quyền và lợi ích chứng khoán liên quan đến người sở hữu.

Khách hàng chỉ có thể thực hiện lệnh bán chứng khoán sau khi đã hoàn tất thủ tục lưu ký. Hồ sơ lưu ký, gồm:

• Sổ/ Giấy chứng nhận sở hữu cổ phần (bản gốc).

• CMND/Hộ chiếu (bản phô tô và bản gốc để đối chiếu) nếu Khách hàng là cá nhân hoặc bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh nếu Khách hàng là tổ chức.

• Phiếu gửi chứng khoán (mẫu 08A/LK) : 03 bản

• Trường hợp Ngày cấp CMND trên Số hoặc tại tổ chức phát hành sai khác so với tài khoản giao dịch chứng khoán tại TPS, Quý khách sử dụng mẫu Phiếu gửi chứng khoán (mẫu 08B/LK)

• Giấy ủy quyền: 01 bản (nếu có)

Lưu ý:

• Việc ký gửi chứng khoán của Khách hàng chỉ thành công khi thông tin (họ tên, số và ngày cấp CMND/ Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh) của Khách hàng trên Sổ/ Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán trùng khớp với thông tin trên CMND/ Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh và với thông tin Khách hàng đã đăng ký tại TPS.

• Trường hợp có bất kỳ sai khác thông tin nào, Khách hàng vui lòng liên hệ với TPS để được hướng dẫn và thực hiện.

Các bước thực hiện

Khách hàng có thể thực hiện việc lưu ký chứng khoán theo một trong hai phương thức sau:

• Lưu ký trực tiếp tại TPS: Khách hàng có chứng khoán trực tiếp đến Quầy Lưu ký của TPS để thực hiện thủ tục lưu ký. TPS sẽ thông báo kết quả lưu ký cho Khách hàng sau khi lưu ký thành công.

• Lưu ký từ xa: Khách hàng gửi bộ hồ sơ lưu ký đầy đủ bằng thư bảo đảm tới địa chỉ của TPS (tham khảo địa chỉ được cập nhật trên website của TPS. TPS sẽ thực hiện thủ tục lưu ký và thông báo kết quả lưu ký cho khách hàng sau khi lưu ký thành công.

Lưu ý: TPS không chịu trách nhiệm về việc thất lạc hồ sơ trong quá trình vận chuyển qua đường bưu điện.

HƯỚNG DẪN RÚT CHỨNG KHOÁN ĐÃ LƯU KÝ

Khách hàng có nhu cầu rút chứng khoán đã lưu ký vui lòng liên hệ Quầy Lưu ký của TPS để được tư vấn và hướng dẫn thủ tục.

Hồ sơ rút chứng khoán bao gồm:

• Giấy đề nghị rút chứng khoán: 04 bản

• CMND (bản sao và bản chính để đối chiếu) nếu Khách hàng là cá nhân hoặc bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh nếu Khách hàng là tổ chức

Lưu ý:

• Theo quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam, Khách hàng chỉ được yêu cầu rút chứng khoán trong phạm vi số lượng chứng khoán sở hữu trên các tài khoản lưu ký trừ số lượng chứng khoán đang bị tạm giữ, cầm cố.

• TPS sẽ thông báo kết quả rút chứng khoán cho Khách hàng khi hồ sơ hợp lệ được chấp thuận bởi Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam. Mọi thắc mắc về dịch vụ lưu ký chứng khoán của TPS, xin vui lòng liên hệ Phòng lưu ký

Đặc điểm lưu ký chứng khoán là gì?

Khách hàng, doanh nghiệp, Nhà đầu tư đến gửi tiền, chứng khoán hoặc các tài sản có giá trị tại các kho lưu ký (các tòa nhà, văn phòng, ngân hàng, nhà bảo đảm, các tổ chức tài chính) để bảo quản an toàn.

Số tiền lưu ký được sử dụng cho nhiều mục đích của Nhà đầu tư như loại bỏ tối thiểu rủi ro khi chủ sở hữu nắm giữ tài sản vật chất.

Ví dụ: Cung cấp cho khách hàng địa điểm để gửi tiền vào tài khoản tiền gửi có kỳ hạn và không kỳ hạn, sau 1 thời gian có trả lãi vào ngày cố định, đồng thời số tiền còn lại trong quỹ sẽ vẫn được giữ cho đến khi khách hàng có nhu cầu kiểm tra hoặc rút.

Lưu ký chứng khoán giúp giảm thiểu rủi ro cho nhà đầu tư

Tiền gửi có thể được gửi dưới dạng cổ phiếu hoặc trái phiếu, tuy nhiên khi lưu ký sẽ được tổ chức lưu ký lưu giữ dưới dạng điện tử (hình thức ghi sổ), phi vật liệu hóa hoặc chứng chỉ vật lý …

Các tổ chức lưu ký chứng khoán nhận tiền của khách hàng và trả lãi cho họ theo thời gian. Bằng nhiều hình thức khác nhau như cho vay kinh doanh hoặc cho vay dưới hình thức thế chấp sao cho số tiền lãi nhận được phải nhiều hơn số tiền lãi phải trả cho khách hàng lưu ký.

Khó có thể phủ nhận những lợi ích mà lưu ký chứng khoán có thể mang lại cho bất kỳ một Nhà đầu tư nào, chưa kể các tổ chức lưu ký cũng góp phần không nhỏ trong việc giúp thị trường có tính thanh khoản cao hơn. Song, Nhà đầu tư cũng không nên vì thế mà chủ quan mà cần phải có thông tin và hiểu biết về tổ chức mà mình lưu ký.

Quy định mở tài khoản lưu ký chứng khoán là gì?

Để có thể bắt đầu thực hiện giao dịch với chứng khoán lưu ký tại VSD, thành viên lưu ký phải có tài khoản lưu ký chứng khoán chính chủ tại đây.

Quy định mở tài khoản lưu ký chứng khoán là gì:

•  Nhà đầu tư chỉ được phép mở 1 tài khoản lưu ký chứng khoán tại mỗi thành viên lưu ký

• Các cá nhân, tổ chức nước ngoài chỉ được mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại thành viên lưu ký chứng khoán sau khi hoàn tất đăng ký mã số chứng khoán theo quy định của pháp luật

Mỗi thành viên chỉ được mở 1 tài khoản lưu ký chứng khoán tại VSD đồng thời không được mở tài khoản lưu ký tại các thành viên lưu ký khác, ngoại trừ các trường hợp sau

• Thành viên lưu ký mở tài khoản tại thành viên lập quỹ để thực hiện giao dịch hoán đổi với quỹ hoán đổi danh mục.

• Thành viên lưu ký là công ty chứng khoán đã rút nghiệp vụ môi giới chứng khoán, rút nghiệp vụ tự doanh, chấm dứt tư cách thành viên tại các SGDCK được phép mở tài khoản lưu ký tại các thành viên lưu ký khác để xử lý số chứng khoán còn lại trên tài khoản tự doanh.

Mỗi quỹ đầu tư chỉ được mở 1 tài khoản lưu ký tại 1 ngân hàng lưu ký hoặc ngân hàng giám sát theo quy định của pháp luật.

Một số lưu ý khi mở tài khoản lưu ký chứng khoán:

• Công ty quản lý quỹ phải mở tài khoản lưu ký chứng khoán tách biệt cho công ty và cho từng quỹ đầu tư chứng khoán do công ty quản lý. Trường hợp nhằm quản lý danh mục đầu tư, mỗi ngân hàng lưu ký thì công ty quản lý quỹ được mở 2 tài khoản lưu ký đứng tên ty quản lý quỹ thay mặt cho nhà đầu tư ủy thác (1 tài khoản lưu ký cho khách hàng ủy thác trong nước và 1 tài khoản lưu ký nhà đầu tư ủy thác nước ngoài).

• Đối với quỹ và tổ chức đầu tư nước ngoài được quản lý bởi nhiều công ty quản lý quỹ thì được ưu tiên mở nhiều tài khoản lưu ký chứng khoán với nguyên tắc: 1 mã số giao dịch tương ứng với 1 tài khoản lưu ký tại 1 ngân hàng lưu ký.

• Nhà đầu tư nước ngoài là công ty chứng khoán nước ngoài được thành lập theo pháp luật nước ngoài được mở 2 tài khoản lưu ký chứng khoán tách biệt tại thành viên lưu ký để quản lý chứng khoán thuộc sở hữu của chính công ty và khách hàng của công ty.

• Công ty bảo hiểm 100% vốn nước ngoài phải mở 2 tài khoản lưu ký chứng khoán tại 1 thành viên lưu ký để quản lý tách biệt các khoản đầu tư từ nguồn vốn chủ sở hữu và từ nguồn phí bảo hiểm khi thực hiện đầu tư trên TTCK.

Kính gửi Anh/ Chị!

 Trái phiếu ngân hàng có Tài sản đảm bảo kỳ hạn lãi suất nhận như sau:

- 3 tháng 9,3%

- 6 tháng 9,7%

- 12 tháng 10,5%

Quý Khách hàng cần tư vấn xin liên hệ Em Biển: 0983837488

Kính chúc Anh/ Chị và Gia Đình luôn mạnh khỏe, công việc thuận lợi  và thành công ạ!

Trân trọng!